智通財經(jīng)APP獲悉，4月1日，香港交易所發(fā)布通告稱，香港交易所即將開展2025年合規(guī)評核及現(xiàn)場視察之年度計劃，以持續(xù)地促進市場上的合規(guī)文化。該計劃著重參與者就相關(guān)規(guī)則及條例的合規(guī)情況，并包括兩個核心部分:參與者的合規(guī)評核問卷及對被選定的參與者進行現(xiàn)場視察。

以下為2025年的重點范疇:

中華通規(guī)則:遵守北向交易相關(guān)的中華通規(guī)則(適用于中華通交易所參與者及透過中華通交易所參與者買賣之交易所參與者)；

風(fēng)險管理:涉及識別、評估、監(jiān)測及緩解不同風(fēng)險所采用的措施，包括信貸、流動性、營運、市場及財務(wù)風(fēng)險(適用于結(jié)算參與者)。

除以上的重點范疇外，合規(guī)評核問卷亦會涵蓋指定風(fēng)險監(jiān)控。

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